Formulaire d’évaluation du système de conformité interne
Ce document est un formulaire d'évaluation destiné à analyser le système de conformité interne au sein des établissements financiers, notamment ceux liés à Algérie Poste. Il est conçu pour les professionnels du secteur financier, en particulier ceux impliqués dans la conformité et la régulation des opérations financières. Le formulaire permet de structurer l'évaluation des procédures de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (LBC/FT). Le contenu du formulaire inclut des sections pour indiquer le nom de l'établissement, la période de référence de l'évaluation, ainsi que des informations sur l'équipe chargée de l'évaluation. Les utilisateurs peuvent y trouver des cases à cocher pour évaluer différents éléments, tels que la présence de mécanismes de déclaration des opérations suspectes, la vérification du système d'alerte interne, et la revue des formations et agréments. De plus, le formulaire contient un tableau pour évaluer des éléments spécifiques, où les évaluateurs peuvent indiquer si chaque élément est présent, absent ou nécessite des améliorations, accompagnés de remarques. Cela permet une analyse détaillée et structurée des pratiques de conformité de l'établissement. En somme, ce document est un outil essentiel pour les responsables de la conformité qui cherchent à s'assurer que leur institution respecte les normes réglementaires en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
idara
الرافع
…de formations obligatoires - Renforcement du système d’alerte automatique - Amélioration des procédures de déclaration et de documentation - ........................…