Formulaire d’évaluation du système de conformité interne

République Algérienne Démocratique et Populaire ..................................................... : Nom de l’établissement financier / Algérie Poste ..................................................... : Agence / direction ___Période de référence : du ___ / ___ / 20___ au ___ / ___ / 20 ___N° du formulaire : .......... / E.C / 20 ___Date d’établissement : ___ / ___ / 20

**: Équipe chargée de l’évaluation .1** ..................................................... : Chef d’équipe - : Membres - ..................................................... - ..................................................... -

**: Champ de l’évaluation .2** Évaluation des procédures LBC/FT ☐ Revue des mécanismes de déclaration des opérations suspectes ☐ Vérification du système d’alerte interne ☐ Revue du registre des formations et agréments ☐ ..................................................... : Autres ☐

**: Éléments évalués .3** | Élément | Présent | Absent | À améliorer | Remarques | |-----------|-------------|--------|--------|---------| | .................. | ☐ | ☐ | ☑ | Guide interne de conformité | | .................. | ☐ | ☐ | ☑ | Responsable conformité agréé | | .................. | ☐ | ☐ | ☑ | Registre des opérations suspectes | | .................. | ☐ | ☐ | ☑ | Système d’alerte automatique | | .................. | ☐ | ☐ | ☑ | Procédures de notification à la CTRF | | .................. | ☐ | ☐ | ☑ | Registre des formations annuelles |

**: Observations générales .4** .............................................................................. ..............................................................................

**: Lacunes ou faiblesses .5** Absence d’un guide de conformité à jour ☐ Manque de formations périodiques ☐ Retard dans les déclarations ☐ Faible coordination avec la CTRF ☐ ..................................................... : Autres ☐

**: Recommandations .6** Mise à jour du guide de conformité - Organisation de formations obligatoires - Renforcement du système d’alerte automatique -

Amélioration des procédures de déclaration et de documentation - ..................................................... : Autres -

**: Suivi .7** Transmission à la direction générale ☐ Programmation d’une révision dans ___ jours ☐ Archivage dans le registre de conformité interne ☐ ..................................................... : Autres ☐

___Fait à : ___________ le : ___ / ___ / 20 Chef de l’équipe chargée Signatures des membres Cachet de l’établissement