استمارة مراجعة نظام الامتثال الداخلي

‫الجمهورية الجزائرية الديمقراطية الشعبية‬ ‫اسم املؤسسة املالية ‪ /‬بريد الجزائر‪..................................................... :‬‬ ‫الفرع ‪ /‬املديرية‪..................................................... :‬‬ ‫الفرتة املرجعية‪ :‬من ___ ‪ ___20 / ___ /‬إلى ___ ‪___20 / ___ /‬‬ ‫رقم االستمارة‪ / .......... :‬م‪.‬ا ‪___20 /‬‬ ‫تاريخ اإلنجاز‪___20 / ___ / ___ :‬‬

‫**‪ .1‬الفريق املكلف باملراجعة‪**:‬‬ ‫‪ -‬رئيس الفريق‪..................................................... :‬‬ ‫‪ -‬األعضاء‪:‬‬ ‫‪..................................................... -‬‬ ‫‪..................................................... -‬‬

‫**‪ .2‬نطاق املراجعة‪**:‬‬ ‫☐ تقييم إجراءات مكافحة غسل األموال وتمويل اإلرهاب‬ ‫☐ مراجعة آليات الترصيح بالعمليات املشبوهة‬ ‫☐ فحص نظام التتبع الداخلي والتحذيرات اآللية‬ ‫☐ مراجعة سجل التكوينات واالعتمادات‬ ‫☐ أخرى‪..................................................... :‬‬

‫**‪ .3‬عنارص التقييم‪**:‬‬ ‫| العنرص | موجود | غري موجود | يحتاج تحسني | مالحظات |‬ ‫|‪|-----------|---------------|------------|--------|--------‬‬ ‫| دليل االمتثال الداخلي | ☑ | ☐ | ☐ | ‪| ..................‬‬ ‫| مسؤول امتثال معتمد | ☑ | ☐ | ☐ | ‪| ..................‬‬ ‫| سجل العمليات املشبوهة | ☑ | ☐ | ☐ | ‪| ..................‬‬ ‫| نظام التحذير اآللي | ☑ | ☐ | ☐ | ‪| ..................‬‬ ‫| إجراءات التبليغ لـ ‪| .................. | ☐ | ☐ | ☑ | CTRF‬‬ ‫| سجل التكوينات السنوية | ☑ | ☐ | ☐ | ‪| ..................‬‬

‫**‪ .4‬املالحظات العامة‪**:‬‬ ‫‪..............................................................................‬‬ ‫‪..............................................................................‬‬

‫**‪ .5‬الثغرات أو النقائص‪**:‬‬ ‫☐ غياب دليل محدث لالمتثال‬ ‫☐ نقص في التكوينات الدورية‬ ‫☐ تأخر في التبليغ عن العمليات‬ ‫☐ ضعف في التنسيق مع ‪CTRF‬‬ ‫☐ أخرى‪..................................................... :‬‬

‫**‪ .6‬التوصيات‪**:‬‬ ‫‪ -‬تحديث دليل االمتثال الداخلي‬ ‫‪ -‬تنظيم دورات تكوينية إلزامية‬ ‫‪ -‬تعزيز نظام التحذير اآللي‬

‫‪ -‬تحسني إجراءات التبليغ والتوثيق‬ ‫‪ -‬أخرى‪..................................................... :‬‬

‫**‪ .7‬املتابعة‪**:‬‬ ‫☐ إرسال نسخة إلى املديرية العامة‬ ‫☐ جدولة مراجعة الحقة بعد ___ يوًم ا‬ ‫☐ حفظ التقرير في سجل االمتثال الداخلي‬ ‫☐ أخرى‪..................................................... :‬‬

‫حرر بـ‪ ___________ :‬بتاريخ‪___20 / ___ / ___ :‬‬ ‫رئيس الفريق املكلف‬ ‫توقيع األعضاء‬ ‫ختم املؤسسة‬